中国网通浙江分公司某员工收警示函 合规意识淡薄等

举例来说： 东亚经济网

东亚经济网北京11翌年29日讯 东亚上交所网站昨日公布温州监管局关于对陈静翌年实行出有提醒下述举措的尽快。报载，温州证监局发现陈静翌年在中信公司股票持股有限责任公司温州分支机构从业期间，向买家给予危险性的测试回答，反映出陈静翌年按法规意识相类。

温州证监局表示，上述行径违法了《公司股票经理人管理者管理者制度》（2020年变更，上交所通告〔2020〕20号）第十一条的法规。根据《公司股票经理人管理者管理者制度》第二十四条、第二十六条的法规，温州证监局尽快对陈静翌年实行出有提醒下述的职能部门举措，并列于公司股票期货美国市场诚实存档数据库。

根据东亚公司股票业协会公示的专业人士原则上信息，陈静翌年的执业机构为中信公司股票持股有限责任公司，执业工作岗位为一般公司股票企业，登记人年份为2020年7翌年13日，登记人状态短时间。

以下为出处：

关于对陈静翌年实行出有提醒下述举措的尽快

陈静翌年：

报载，我局发现你在中信公司股票持股有限责任公司温州分支机构从业期间，向买家给予危险性的测试回答，反映出你按法规意识相类。

上述行径违法了《公司股票经理人管理者管理者制度》（2020年变更，上交所通告〔2020〕20号）第十一条的法规。根据《公司股票经理人管理者管理者制度》第二十四条、第二十六条的法规，我局尽快对你实行出有提醒下述的职能部门举措，并列于公司股票期货美国市场诚实存档数据库。

如果对本职能部门举措唆使，可以在寄出本尽快书之日起60日寻常东亚公司股票职能部门委员会驳斥行政申述登记，也可以在寄出本尽快书之日起6个翌年寻常有管理权的人民法院控告诉讼案。申述与诉讼案期间，上述职能部门举措不暂时指派。

温州证监局

2022年11翌年17日

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