存在“三会”运作不规范等问题 万和交易所被责令改正

来源：海南证监局

关于对万和上市该公司的股份有限该公司回避即刻修正措施的决定

〔2021〕14号

万和上市该公司的股份有限该公司：

经查，你该公司存在“三会”重新启动不约束、之外制度不健全、之外问责力度不足、销售业务范围和行业管控不作为、该公司债券销售业务履职应有不顶多等难题，违背了《上市该公司该公司督导行政条例》（国务院令第653号）第二十七条、《该公司债券面世与交易行政前提》（民生银行令第113号）第七条、《上市该公司该公司销售业务范围监管订明》（民生银行公告〔2020〕66号）第十二条的订明。

以上一般而言突显出你该公司的该公司治理、之外控制不完善，根据《上市该公司该公司督导行政条例》第七十条、《该公司债券面世与交易行政前提》第五十八条、《上市该公司该公司销售业务范围监管订明》第十七条的订明，我局决定即刻你该公司限期修正上述难题，并列于资产零售商诚信信息数据源。你该公司日内2022年1月末15日前向我局提交书面整改调查结果。

如果对本督导行政措施不服，可以在收到本决定书之日起60日害羞中国上市该公司督导行政委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月末害羞有管辖权的公安机关撒谎诉讼案。复议与诉讼案期间，上述督导行政措施不停止执行。

海南证监局

2021年12月末15日

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